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徽商期货有限责任公司

居间人管理办法(2019年修订)

 

一章  总则

第一条 为加强居间人管理,规范居间业务,保护公司、投资者和居间人的合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员管理办法》及《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》等有关规定,特制定本办法。

第二条 居间行为是指提供订立合同的信息或者提供订立合同机会的中介服务。居间人是指与期货公司签订居间合同,为期货公司提供居间服务,获取居间报酬,独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任的主体。

第三条 居间人非公司员工,与公司没有劳动合同关系,仅根据其与公司签订的居间合同领取居间报酬,不享有公司工资、保险、福利等待遇。

第四条 公司在职人员不得成为本公司或其他期货公司的居间人。

 

第二章  居间人资格管理

第五条 居间人应当符合下列基本条件:

(一)具有完全民事行为能力,能独立承担法律责任;

(二)具有一定的经济、金融和期货知识,熟悉期货法律法规和交易规则;

(三)具有良好的职业道德,遵纪守法,没有违法违规等不良记录,非证券期货市场禁入者;

(四)国家法律法规或规范性文件中规定的其它条件。

第六条 有下列情形之一者,不得申请为公司居间人:

(一)曾因违反有关法律受到刑事处罚未满三年者;

(二)在最近三年内受到中国证监会行政处罚、实施市场禁入或者采取监管措施的人员;

(三)曾因违法违纪行为受到开除处分未满三年的期货从业人员;

(四)在中国期货业协会网站查询到最近三年有不良诚信记录的人员;

(五)在安徽省证券期货业协会信息管理平台(上线后执行)查询到最近三年内有不良诚信记录人员;

(六)中国证监会及其派出机构认定的其他人员。

第七条 公司各分支机构应至少通过电话回访、在线询问、实地拜访等方式之一,对居间人身份和资格等进行尽职调查,并将相应尽职调查的留痕材料归入各分支机构居间人档案。

第八条 申请成为公司居间人应按照公司要求提供真实有效的各项身份信息和资质证明,签署相关合同文件,明确居间事项和各自权利义务。

第九条 公司客服中心负责统一制定和修订居间合同文本,未经公司许可不得擅自修改,特别约定条款须报公司核准。

第十条 居间人应严格按照居间合同的约定履行义务。徽商期货有限责任公司根据本管理办法有权对居间人进行管理。居间人签订居间合同即视为其已接受并严格按照本管理办法执行。

第十一条 公司各分支机构可制定居间人业绩考核标准,若居间人未达到业绩考核标准,可向公司申请单方面解除居间合同。居间人要提前解除合同的,须书面通知公司客服中心,并经公司审核确认。

第十二条 公司各分支机构可根据居间人考核结果对其居间报酬进行调整。

第十三条 若提供虚假信息骗取居间人资格,公司可取消其居间人资格,终止居间合同,追缴非法所得,并上报期货业协会等监管机构。

第十四条 客服中心收到客户以及各分支机构对居间人的投诉,要先记录,再调查并组织处理流程。如居间人存在不当行为,要予以纠正,情节严重的可以追究法律责任,单方面解除居间合同。

 

第三章  居间人业务管理

第十五条 公司各分支机构应建立居间人信息档案,除包括居间人基本信息(居间人名称、性别、证件号码、联系地址、联系方式、学历、签约日期等)外,还应包括居间人培训情况、客户投诉处理情况等内容,对居间人及其业务情况进行管理,对居间业务的合规性负责。

第十六条 为提高居间人的专业素质,规范其居间行为,公司各分支机构应对居间人进行培训,培训内容包括但不限于期货交易风险揭示、期货交易规则、本管理办法等。

第十七条 公司各分支机构应认真审核客户和居间人的关系,若发现居间关系不真实的,公司追缴违法所得,并记入诚信档案;情节严重的,应追究法律责任。

第十八条 严禁公司员工在公开媒介以低手续费、高居间返还为噱头宣传和招募居间人,各分支机构对居间返佣项目必须符合监管规定要求。

第十九条 若员工假借居间人名义骗取居间费用的,公司处以严重警告、降职、免职、开除等处分,同时追缴违法所得;情节严重的,追究法律责任。

 

第四章  居间人行为准则

第二十条 居间人应当诚实守信地开展居间业务,积极促成客户与公司签订期货经纪合同,不得损害客户和公司的合法权益。

第二十一条 居间人应当保守公司和客户的商业秘密。

第二十二条 居间人行为规范(包含但不限于下列情况):

(一)不得以公司名义开展业务。包括不得以公司员工、授权代理人等身份开展业务,不得使用印有公司名称、LOGO的名片或其他容易产生误解的宣传资料;不得代表公司与客户,也不得代表客户与公司签署期货经纪合同或任何其他协议;

(二)不得利用居间人身份从事其他非法活动。包括不得以公司名义为客户提供集中交易的场所;不得以公司名义设立经营服务网点;不得进行变相融资、非法集资或配资等活动;不得向客户提供、传播虚假信息或进行误导性宣传,诱导客户从事期货交易;不得以公司名义从事非法、变相期货业务;

(三)不得代理客户办理账户开立、销户、结算签字,或者资金存取、划转、查询等事宜;

(四)不得通过不当竞争方式将公司存量客户和自然增长的客户转为居间人的客户;不得以欺骗、诋毁、低于公司成本的价格等恶性竞争手段开展业务,排挤其他居间人或期货从业人员,损害行业利益;

(五)不得接受客户全权委托,从事代客理财、代客下单、代客调整佣金或代收保证金业务;

(六)不得向客户提供非法咨询或提供交易软件供客户操作;

(七)不得利用客户资金、账户直接为本人或其他人谋取利益;

(八)不得向客户作获利保证或共担风险的承诺;

(九)其他法律法规或规范性文件禁止的行为;

(十)其他有损于本公司利益和客户利益的行为。

居间人有上述违禁行为的,公司有权单方面终止居间合同,追缴非法所得,并追究其法律责任。

 

第五章  居间报酬管理

第二十三条 公司根据居间人所介绍客户的交易手续费等净收益情况,向居间人支付居间报酬。

第二十四条 居间报酬的相应税费由居间人承担,居间人应向公司提供符合税务主管机关要求的发票。公司业务开发人员应向居间人解释增值税、个人所得税等政策。

第二十五条 每月结束后,公司结算部计算出居间人报酬,报财务管理部审核,公司领导审批。

 

第六章  居间人违约管理

第二十六条 居间人在开展期货居间业务过程中,因本人过失或者过错给客户造成损失的,应当自行承担赔偿责任。

第二十七条 若居间人违反国家法律法规规范性文件、违反本办法或居间合同开展居间业务的,公司可采取警告,降低返佣比例、暂停、缓发、扣除部分或全部居间报酬、不予续签或立即终止居间合同、在业界通报等措施。若居间人行为对公司造成不良影响或损失,应要求居间人消除影响,赔偿损失;情节严重的,追究法律责任。

 

第七章  附则

第二十八条 本办法由公司客服中心负责解释。

第二十九条 本办法自发布之日起实施,原《徽商期货有限责任公司居间人管理办法(2019年修订)》(皖徽期〔2019168号)同时废止。